IBM前专利高管详解如何提升专利质量

　　文/李淑莲

　　一般人可能会认为只要投注大量的金钱与时间，就可以产出好的专利、帮公司赚钱的专利，特别是很多不懂专利的企业老板都会有这种想法，但这是种思维是错误的。

　　正确的专利管理方式应该是要看一个专利的质量有多好、价值有多高，才决定要投注多少时间与金钱在这个专利上。这完全是结果论，听起来好像有点不合理。例如：明明是没有价值或是质量很差的专利，为什么还要花时间和金钱在上面？

　　这边说的价值是商用价值，然而，就算是没有商用价值，还是会有别的价值存在，才有需要花金钱和时间在这些专利上面。例如 KPI (关键绩效指标，Key Performance)就是一种“价值”，听起来很无奈，但在许多企业、学校、甚至是研究单位中，都存在着这种“KPI 价值”，也无可避免的要花钱及时间去申请一些没实质价值的专利。至于质量则有可能是因为在申请过程中发生质变，在这种情况下，就要考虑是否该继续投入金钱和时间来维护。

　　在“台湾地区工业总会”于 3 月中旬举办的《创新管理的高值专利布局研讨会》中，前美国 IBM 总部资深知识产权授权工程师、现任台湾“工研院”知识产权资深业务总监许履尘，以“IBM 的创新管理与新时代的专利游戏规则”为题，分享了他在知识产权领域经营超过 30 年的经验。

　　许履尘直言：“要评估一个专利很简单，就是价值跟质量。有一些是没有价值的专利就不需要花那么多钱去申请，那为什么会有那些专利呢？就是因为我们要去应付 KPI。像有些单位会规定这个项目下来要产生多少专利，我们都知道这是没有价值的，那这些专利为什么要花那么多的钱去申请？而且有些专利去申请的时候又很容易通过，不管是在台湾还是美国，通过率都达 60% - 70%，因为 IPO 也是需要收取申请费及维护费。”

　　专利价值和质量的关系

　　许履尘指出，专利价值和质量的关系错纵复杂，主要可以分 4 大类(如图 1 所示)。

图 1. 专利价值与质量之二维图

　　第 1 种是“无差”专利，亦即无所谓的专利。所以如果只是为了应付 KPI，就不用很认真的写，可以随便写，不用花太多时间，因为就算不通过也没关系，反正是没有用的专利。

　　第 2 种是“浪费”的专利，就是那种原本是有价值的专利，当初也花很多钱去申请(编按：例如多国申请)，但在申请过程当中，价值会流失掉。可能因为当初检索没做好，慢慢开始发现有一些前案，甚至当初申请了很多国家，但有一些国家却把这个专利撤消掉。很多企业都可能有过的经验，就是当初有一些很好的专利，但当拿去运用的时候，专家再去检索时就发现已经有前案记录在，那时候这个专利就会变得一文不值，浪费了很多钱去申请。

　　第 3 种就是“可惜”专利，这是指一些很有用及很有价值的专利，但当初并没有把它写好。这些专利在开始的时候可能不是那么有价值，但因为市场因素，一夜之间爆红，变得很有价值，可惜当初没有找专利事务所把它好好写好，但这种情形有时候是可以透过“美容”来补救的。

　　最后一种就是“英雄”专利，有时候有一些非常有用的构想，突然一夜之间变成很大的市场，很有卖点，而专利又写得很好，无懈可击，便会造就出英雄专利，这种专利非常罕见。有时候英雄专利如果处理不好，就会很容易变成浪费或是可惜专利，中间只有一线之隔。

　　许履尘表示，据美国专利统计的数据显示，有效的美国专利数量高达 150 万件(编按：近期统计的数据)，但只有 0.2% 是具有商业价值的，亦即是好质量、有价值、可运用之英雄专利 (图 1 中之4)。

　　自 1982 年以来，约有 10,000 件美国专利提出复审，在经过复审、更新的过程之后，这些专利的质量获得改善、强度增加了，因为已经经过了“美容”，上面提到的“可惜”专利(图 1 中之3) 通常都是利用这一种方式来补强的。此外，约有一半的专利维护到了一半的生命周期(10 年)，就会被主人弃养，通常这些都是一些“无差”及“浪费”的专利(图 1 之 1 和2)。

　　最后，统计资料指出，估计在美国法庭上，原告专利被无效的比率约有 50%，而这包括了“可惜”、“无差”及“浪费”的专利。而台湾的比例更高，约有 70% 是给无效掉的。

　　许履尘认为台湾专利被无效的比率偏高的主要原因，是专利审查单位及知识产权法院的思维有很大的落差。同一份专利在台湾申请和在美国申请，会发现台湾给的专利保护范围比美国给的专利范围大很多，他曾经将一份专利说明书一行一行的去比对，发现这是不争的事实。

　　他认为站在保护本土企业的立场，专利审查单位的作法是无可厚非的；但当诉讼产生，到了法院的时候，法院却有不同的见解，因此当“地区保护”的审查单位遇上“不地区保护”的法院时，专利被无效的比率自然高。相较于外商在台湾申请的专利，被无效的比率则只有 50%，跟在美国一样。

　　总的来说，许履尘认为专利的价值有 5 大特征，分别为：(1) 前瞻研发的产物、(2) 有效性强、(3) 商业性/可行性强、(4) 可揭发性强、及(5) 不易被回避。他建议研发人员在研发过程中在做脑力激荡时，可以利用以上 5 点来审视本身的专利是否具有价值。

　　为什么美国专利如此重要？

　　台湾在知识产权发展上，于数量方面一向都有不错的表现。像在美国专利的部分，根据 USPTO (美国专利商标局) 2014 年的统计数据显示，台湾于 2014 年获证专利的数量为 13,856 件，排行第5，以一个2,300 多万人口，主要由中小型企业组成的地区而言，是非常了不起的成就。

　　然而，台湾在知识产权发展上也面临很大的瓶颈，无法突破。许履尘将台湾知识产权发展的瓶颈归纳成以下 4 大点：

　　(1) 不太重视前瞻研发的投资

　　被仿造(Me-too)、代工(OEM)、量产及重视 KPI 之特性影响

　　专利绝大多数为小改进之技术

　　(2) 产出的专利质量低落，没有精良的武器可以告人

　　专利发明书撰写格式及规格要求不高

　　专利重量不重质

　　语言及翻译限制

　　以台湾案为母案申请他国专利

　　专利事务所低价恶性竞争

　　不愿花钱投资提升专利质量

　　(3) 不懂国际诉讼游戏规则

　　(4) 国家或地区影响力弱、市场小，无法强势制衡

　　说到国家或地区影响力弱、市场小，这是无法改变的事实。为了拓展市场，外销几乎是无可避免的，为了配合市场的开拓，相信许多台湾厂商除了申请台湾本土专利外，美国应是申请国外专利的首选。

　　图 2 解释了为什么美国专利如此重要。美国市场大，消费力当然也没话说；然而，竞争激烈、诉讼普遍也是美国专利重要的主要原因之一。

　　许履尘指出，美国诉讼的赔偿金额很多时候至少是一百万美金起跳，有时候甚至到上亿。像台湾或是大陆诉讼的赔偿金额有时候就没有那么多，所以美国专利在这种情况下就相对比较重要，不可掉以轻心。

图 2. 美国专利的重要性

　　然而，在改革开放的影响下，中国市场的发展已不容忽视，甚至提升到一个很重要的地位。尤其是中国在“十一五”计划中，强调自主知识产权的建立，鼓励中国企业申请专利，成果丰硕；另一方面，中国也已正式超越美国，成为专利第一大国，在在都显示了中国专利的重要性日益加剧，台湾地区的厂商实不容忽视。

图 3. 中国专利的重要性

　　没有专利、申请专利耗时？缓不济急？那就用买的

　　一件发明专利从发想到撰写，再经历送件、审查、核驳……等等程序，到顺利获证少说也要3、4 年的时间，如果希望能快速进入国际市场，或是竞争对手已经发动攻势，但没有足够武器可以迎战时，“购买专利”是一个不错的方法。许履尘表示像联想或是台湾地区的友达就是很好的例子。

　　联想利用购买专利登上国际舞台

　　例子之一的联想计算机，最近已变成世界第一的计算机大厂，它甚至进入了手机的世界市场。当然很多中国企业都希望可以这样做，但不是所有公司都办得到。像是小米，只要一踏出中国国土，到了印度就给爱立信(Ericsson)告，因为小米没有专利。

　　联想本来也没有专利，但它于 2004 年以 17.5 亿美元买下 IBMPC 部门的时候，IBM 同时也把大部分的专利转移给联想，其中包括数千件的 PC 专利，自此，联想就有足够的专利可以防身。

　　联想于 2011 年销售额创新高，达到 295 亿美元，凭借着 IBM 的专利护航，轻易的跃升为全球第二大的 PC 生产商；到了 2013 年第 3 季，联想登上全球 PC 第一宝座。2014 年，联想又以 23 亿美元买下 IBM 服务器部门及背后强大的知识产权；并在同一年以 29.1 亿美元，将 Google 旗下摩托罗拉手机业务及专利也一并买下。

　　许履尘认为联想的策略为以 PC 带动平板，再和台湾的联发科合作，共同抢食低价的智能型手机市场。联想之所以能进入世界市场，是因为它的专利本钱丰厚，而其他中国企业可能会比较困难。

　　友达借 IBM 之力战胜 LG

　　另一个借用外力的例子是友达光电。友达于 2005 年以4,000 万美金买下 IBM 共 170 件 TFT-LCD 的专利，借着这一包专利，友达与日本夏普(Sharp)达成了 5 年交互授权协议，解决了一场诉讼官司。

　　2006 年 1 月，友达又与三星(Samsung)进行了 TFT-LCD 和 OLED 技术的交互授权；同年，韩国 LG 告友达和奇美等公司侵权，于是友达从 IBM 的专利中选出 2 件、再加上自己的 2 件专利来反告 LG。缠讼了 4 年，美国地方法院于 2010 年判决友达的 4 颗专利子颗均击中了 LG，但 LG 的子弹都没有击中友达。后来 LG 判赔了 30 多万美金，其中 91% 是因为 LG 侵犯了 2 项友达从 IBM 买来的专利、9% 是侵犯了友达自有的 2 项专利。

　　许履尘指出跟美国公司买专利时不要光看专利的价值，还要看在运用该买来的专利时，会不会额外占到一些便宜。像是美国政府对美国企业的支持，在美国进行诉讼时，法院法官对美国专利应该会比较支持。他说：“像 IBM 现在开始大量抛售专利，如果有需要的话，这应该是个很好的机会，也许可以像联想一样用力杀价，以低价获取不错的美国专利。”

　　世界第一专利大厂－IBM 的创新管理

　　许履尘任职 IBM 长达 25 年，认为 IBM 的创新文化是这家企业成为世界第一专利大厂的关键要素之一。他说：“产业有 2 种， 一种只会抱着金鸡母不放的，就像可口可乐；另一种则是在汪洋大海中，不断寻找新的救生圈，就像 IBM 一样，但毕竟是 PC 已是夕阳产业，救生圈也已经越来越没气了，逼不得已要去找另一个救生圈”。应该也是这种精神，才能让 IBM 保持不断研发、创新的精神。

　　许履尘在 1997 年的时候已经成为 IBM 中专利数量最多的发明王 ，一直到了 2014 年，才变成第二名。据 2015 年 3 月维基百科的统计，在世界最多专利的发明人中，许履尘以拥有 545 项美国专利组合、及 969 件世界各国专利排名 39。

　　许履尘指出 IBM 喜欢在大学中找一个人才来教育，而不是从外面找一个高手来直接上战场。因为从外面找一个高手来会破坏公司的文化，会为公司带来一些困扰，所以比较喜欢找刚毕业、没什么背境的年青人。这是 IBM 传统的文化，但最近好像已有一点点改变，特别是转型变为知识产权服务(IP service)之后。

　　他说：“当我在 IBM 产生第一个专利的时候，我还是一个新人。当时公司里面有一个高层主管以早餐会的方式来接待我们这些专利发明人，和我们有一些交流互动，让我们这些新鲜的发明人觉得看己很重要。试想一个新人平常都不会看到这些高层主管，也不知道他们是在干什么的，但当你产生出第一件专利的时候，他们会出来跟你握手、照相、互动…。.等等，就让我觉得自己非常重要”。所以他建议主管要意识到员工的表现，如果他们是有好的表现的话，应该适时给予鼓励。

　　相信很多重视专利的企业都会有类似的措施，像是日本大厂日亚化，对于专利有贡献的员工也会颁奖表扬，而且获得的专利越“重要”，颁奖仪式就越盛大。

　　许履尘说当时曾经跟主管讨论过 IBM 究竟要不要成为世界上最多专利的公司，他们讨论了很久。当时日本厂商的专利比 IBM 多很多，而 IBM 只有一点点，但却可以跟日本的公司交互授权。

　　大概在十几年前开始，IBM 就决定必须要有很多专利，而且要有很好的专利，从定调的那一年开始，IBM 就变成了世界第一，并且一直延续到现在，都没有降级过。许履尘表示，因为 IBM 是一家科技公司，所以这是公司的一个形象，一旦成为第一之后，便没有办法退下来了。即使 IBM 现在从硬件变成软件，再变成提供服务的公司，但还是一直会申请很多专利。

　　最后，许履尘指出 IBM 有一个很好的“师徒制度”，就是刚入门的年轻人都会去找一个师傅，来指点迷津。“我当初一开始写专利的时候感到非常困难，但当有这些经验丰富的高手指点迷津时，就好像打开了一扇窗户，豁然开朗，发现原来是那么简单的一回事。”他认为台湾企业也可以学习此一制度。资深工程师不应该什么都抱着据为己有，应大方的与晚辈分享；而年轻人也该谦卑的与前辈学习。