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IBM OpenPages GRC 7.x Platform 终端用户 App 介绍之一

为了服务于用户使用的各种场景，IBM OpenPages GRC 平台从 7.2 版本开始就致力于推出一系列适用于易于低频用户的应用。例如在 7.2 发布的调查问卷应用，在 7.2.0.1 推出的复合/审批/证明的应用，另外在 7.2.0.2 推出了用于让终端用户创建损失事件/损失事件影响/损失事件收回的应用。此篇文章为一系列介绍终端用户应用的第一篇，着力于介绍调查问卷应用的设计理念，使用场景，以及手把手教会您如何使用。

调查问卷应用背景介绍

调查问卷在风控管理的多个环节中都有重要的作用，特别是在风险评估和控制自我评估的环节中，如何有效快速搜集汇总和展示业务拥有者和领域专家的信息，对整个企业的风控体系拥有着不可言喻的重要性。而在传统的操作风险的软件上，可以看到以下问题：

调查问卷通常是集成在主系统页面中。终端用户需要经过繁琐的登陆和页面的选取与跳转，才能开始填写调查问卷。
调查问卷的格式通常是用 javascript 写的，每当需要做调查问卷设计的时候，都需要有开发技能的人员进行定制开发。
调查问卷的结果只能保存为附件。相关风险经理需要自行进行数据的操作才能汇总和使各项数据有序化、
在调查问卷的工作流中，只能通过外置的工作流引擎实现调查文件的复合和审批。

OpenPages 设计开发团队针对以上几点，并结合 OpenPages 平台对数据整合的强大功能，在 7.2 版本发布了全新的调查问卷应用。

调查问卷应用总览

调查问卷应用基于 OpenPages 已有的平台设计和开发，结合现有的对象类型，新增了以下调查问卷相关的对象。并新增了对象生命周期的配置。调查问卷应用对象关系如下图：

图 1. 调查问卷对象模型

IBM OpenPages GRC 7.x Platform 终端用户 App 介绍之一

新增调查问卷相关的对象类型，并在设计的时候拆成章节，子章节，问题等对象级别。相比于传统的调查问卷应用有以下优点：

在进行调查问卷模板设计的时候，可以用多种对象类型进行组合和拼接，比起传统方式的 JavaScript 的方式，更具易用性和可重用性。作为风险小组的成员，不需要具备编程的技巧，也不需要求助技术人员，就可以轻松的完成调查问卷模板的设计和开发，为公司节省人力成本和时间成本。
调查问卷的回复者（终端用户）能在收到调查问卷的邮件通知以后，通过点击链接就直接跳转到调查问卷的页面进行作答，不需要登陆系统。
在风险小组进行信息搜集和汇总的过程中，可以按照章节的权重和问题的权重用统计的方式给出总评分。也可以在用报表汇报的时候，从多个维度来获取数据。

调查问卷用户

风控岗 – 风险评估经理

风险评估经理主要负责设计调查问卷模板，评估项目选取，评估对象选取，问卷周期，以及启动评估项目。具体内容如下图所示：

图 2. 风险经理涉及工作

IBM OpenPages GRC 7.x Platform 终端用户 App 介绍之一

最终用户 – SME，业务拥有者

对于终端用户来说，主要流程为，查收邮件以及填写调查问卷。邮件收到调查问卷的链接以后，通过点击链接进入调查问卷回答者页面，填写问卷并提交。

使用调查问卷应用全流程

本章节将用一个特定案例，手把手教会大家如何使用 OpenPages 的调查问卷应用。

风险评估经理使用

创建调查问卷模板

通过 word 或 excel 在线下设计好需要在调差问卷中使用的章节，子章节和问题。
以 Admin 身份登陆进 OpenPages（该 Admin 需要通过权限模板和概要文件提前配置好调查问卷相应对象的全部权限）。
在所属的业务实体下创建调查问卷模板的对象。
点击"编写 UI"字段的启动按钮，启动管理员编写 UI。
在编写 UI 上运用编辑章节和问题的方式，实现第 1 步中设计的调查问卷模板。

图 3. 启动编写 UI

IBM OpenPages GRC 7.x Platform 终端用户 App 介绍之一

图 4. 调查问卷编写 UI

IBM OpenPages GRC 7.x Platform 终端用户 App 介绍之一

启动问卷评估

在调查问卷模板确认之后，初始化调查问卷项目信息。

在 OpenPages 系统中点击新增项目，并选择相应视图进行创建。
图 6. 选择新建调查问卷项目视图
在属性页，填入必填字段的相应信息。默认可选类型为"评估调查表"和"分类调查表"两类。
图 7. 填写信息并选择类型
在生命周期页，选择所需要的生命周期和评估到期日。
图 8. 设置问卷审核周期和到期日
通过筛选器，选取需要进行评估的资源。
图 9. 选择需要调查评估的资源
关联之前做好的调查问卷模板
图 10. 关联做好的问卷模板
在创建好的调查文件项目中，点击启动以启动调查问卷项目，此时，邮件会发送到选择好的相关资源对应的所有人邮箱中。
图 11. 启动调查问卷项目

被调查者使用

查看邮箱中调查问卷邮件，点击链接，进入调查问卷的回复 UI。
图 12. 调查问卷邮件模板（可自定义）
点击"打开调查表"进行问卷作答。
图 13. 调查问卷帮助引导界面
进行问卷作答，查询进度，提交问卷
图 14. 调查问卷作答界面

各责任人复核及审批问卷

根据之前在调查问卷项目创建的过程中设置的问卷生命周期，如有复核和审批问卷的流程，根据之前的调查问卷生命周期的设置，系统会自动把问卷转移给相对应的复核和审批对象。对应责任人可以进行问卷的复核和审批。如果调查人提供的答案不被复核/审批人认可，复核/审批人可点击"拒绝"按钮来拒绝此问题的答案，并添加相应的评论给调查人，以便调查人重新作答或添加相应证明的图片、附件等材料。